第一节 股东

　　1.识记：股东：是指通过向公司出资或其他合法途径获得公司股权，并对公

　　司享有权利和承担义务的人，是公司设立、存续过程中不可或缺的基础要素

　　2.应用：股东资格及其取得与丧失

　　（一）股东资格的限制

　　1.对自然人的股东资格限制（1）限制民事行为能力人及无民事行为能力人

　　作为发起人的禁止（2）法律对特定职业的自然人事营利性活动的禁止（3）股

　　份有限公司发起人受国籍或住所的限制

　　2.对法人的股东资格限制（1）原则上，公法人不得投资于公司（2）公司原则

　　上不得成为自己的股东

　　（二）股东资格的取得

　　公司股东资格的取得方式主要分为：

　　1.原始取得 2.继受取得 3.善意取得：善意取得的条件：a.股票本身有效 b. 股份有可处分性，法律所禁止处分的股份不能构成善意取得 c.须从无权利

　　人处取得 d.取得时主观上善意，无恶意大过失 e.依法律规定的股票转让方

　　法取得股票

　　（三）股东资格的消失

　　股东资格的消失的情形：1.公司法人资格消灭 2.自然人股东死亡或法人股

　　东终止 3.股东将其所持有的股份转让 4.股份被人民法院强制执行 5.股份

　　被公司依法回购;6.法律规定的其他情形

　　4.应用：股东的权利与义务

　　股东义务：

　　1.遵守公司章程;2.缴纳出资;3.不得抽逃出资

　　第二节 股权

　　1.识记：股权的种类：

　　（一）自益权与共益权（为了自己的利益还是为了股东共同的利益）

　　（二）固有股权与非固有股权（股东权性质的不同）

　　（三）单独股东权与少数股东权（权利行使的方法）

　　（四）普通股股权与特别股股权（私利主体和权利内容的不同）

　　2.领会：股权的法律性质较有代表性的观点主要有以下几种：所有权说;债

　　权说;社员权说;独立民事权利说。本书采用独立民事权利说

　　3.应用：股权的内容

　　（一）财产权：股权的财产权包括：

　　1.利润分配请求权;

　　2.股份或出资的转让权;

　　3.优先购买权;

　　4.异议股份回购请求权：指当股东大会作出对股东利害关系产生实质影响

　　的决定时，对该决定持有异议的股东有权要求公司以公平的价格回购手中

　　的股份，从而退出公司；其意义：一是保护了中小股东利益；二是有利于体

　　现效率原则；

　　5.剩余财产的分配请求权

　　（二）经营管理权：股权的经营管理权包括：

　　1.表决权;有限责任公司的股东依照出资比例行使表决权;股份有限公司的

　　股东依照一股一权原则行使表决权

　　为了保护中小股东权益的目的，表决权的特殊规定：a.表决权回避制度：当

　　股东大会表决的议题与某一股东或某些股东存在利害关系时，该股东或其

　　代理人不能以所持表决权参与表决

　　b.累积投票制：公司股东大会选举董事或者监事时，有表决权的每一股份拥

　　有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使

　　用的制度

　　2.知情权;

　　3.临时股东大会的提议召开权; 有限责任公司中 1/10 以上表决权的股东;股份有限公司中单独或者合计持

　　有公司 10%以上股份的股东，有权请求召集临时股东大会

　　4.股东大会的召集与主持权;

　　5.提案权与质询权;

　　6.司法解散请求权

　　4.应用：股权的保护与救济—诉权的行使

　　（一）诉权的种类：直接诉讼与派生诉讼

　　直接诉讼：是指股东单纯为维护自身的利益，基于其股权持有人的身份而向

　　侵权人提起的诉讼

　　派生诉讼：是指当公司的董事、监事、高级管理人员，乃至第三人等主体侵

　　害了公司权益，而公司怠于追究其法律责任时，符合法定条件的股东以自己

　　的名义代表公司提起诉讼

　　二者的区别：（1）两者诉讼的目的不同;（2）两者在诉讼时原告地位有所不

　　同;（3）两者诉讼的被告范围不同

　　（二）诉讼的具体类型分析

　　1.损害赔偿之诉;2.撤销权之诉;3.知情权之诉;4.异议股份回购之诉;5.司

　　法解散之诉

　　（三）派生诉讼的行使要件

　　1.诉讼的对象必须是公司董事、监事、高级管理人员执行公司职务时，违反

　　法律、行政法规或者是公司章程的规定，并给公司造成损失的行为;或者是

　　第三人侵害公司合法权益，并给公司造成损失的行为

　　2.原告资格必须合法

　　我国公司法规定为连续 180 日以上单独或者合计持有公司 1%以上股份的股

　　东

　　3.竭尽公司内部救济